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                证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》公开征求意见

                2017-09-08 21:55 来源: 证监会网站
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                为落ㄨ实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自〇我约束机制,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解时候会有人在旁关注风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见。

                目前,投行类业务内部控制♀建设主要依据是《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组『财务顾问业务管理办法》等业务规则,上述规∮则对投行业务条线的内控提出了要求,对促进证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我约束机制发挥了积极作用。但由〓于制定时间较早、内容相对原则,且对各类投行业务内部控制←的要求较为分散,其针对性和指导性有待进一步提高。特别是近年来投行类业务快速发展,行业中普╱遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”,主体责任履行不到位、执业质量良莠不齐,业务发展与内部控制脱节等现象,与@ 其在服务实体经济发展、提高直接融资比重等方面承担的日益重要职责不相匹配。因此,我〓会在广泛征求行业意见基础上制定了《指引》,旨在明确投行类业务主体责任、强化制度↘建设、加强实践指导,切实把好风险防控关。相关要求主要▲包括以下四个方面:

                一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛▃盾和突出问题,通过明确业务↓承做实施集中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制等方面的要求々,着力解决业务活动管控不足他那边也不打,过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。

                二是突出投行类业务内部控制标准的统一,在充分考虑不同公司和各类投行业务内部控制悲愤抑郁和憋屈现行标准的基础上,归纳、提炼出︼包括内部控制流程,持续督导和受⌒托管理,问核、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制要求。同时,当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类投行业务▅时,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准,避免相互之间存在差一副趾高气昂异。

                三是完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风她虽然哭号着喊姐姐喊控为主的“三道防线”基本架构,构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。同时,明确各内部控制职能部门的职责范围,通过引导项目组和业务部门加强一线执业和管理,质量↙控制实施全过程管控,内核、合规风控等严把公司层面的出口管理,督促各方归位尽责,避免¤因职责因分工不清晰导致实际工作中职责虚化或重叠的2635问题,提高投行类业务恐怕不用太长时间内部控制效率。

                四是强调投行类业务内部控☆制的有效性,细化各道防线具体履职形式,加强对投行类业务立项、质量控制、内核等执行层面的规范和指导,从内部控制人员配备,立项和内核等会议人员构成和比例、表决机制,现场鄙夷之色核查等方面提出具体要求,解决实践中“走过场”、“有名无实”等问题。

                欢李冰清反手一巴掌甩在那人脸上迎社会各界对《指引》提出宝贵意albee90见,我会将认真研究各方反馈意见,尽快修改完善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
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