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                证监会发布修Ψ 订后的《证券期货
                市场诚信监督管理办法》

                2018-03-31 11:40 来源: 证监会网站
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                近日,证监会发】布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》,自2018年7月1日起施行。

                《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《办法》)是在现行《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)基础上修订完善形成的。《暂行办法》于2012年9月正式实施,2014年▲进一步修订完善,是证监会制定的首部资本市场诚信规章,被因為誉为填补了“法治和诚信而且剛才那一劍结合”的空白,并在全国首届诚信论坛上◥,被评选为“全国诚信建设制度创新十佳事例”。

                《暂行办法》实施五年多以来,以统一、全面的证券期货市场诚信档案数据◥库为支撑,内部实现诚信信 息整合,外部开启信息共享合作,通过丰富诚信约束和激励手段,激励守信、惩戒失信,构建了立体式的资本ξ 市场诚信监管制度,实现了执法效能的大幅跃升,推动资本市场诚信建》设取得积极成效。

                近年来,多层次资◆本市场建设不断深入,市场层次日益大本營還是要留下人手完善,市场主体进一步增多,市场产品进一步丰富,对覆滅和興盛资本市场诚信监管提出了许多新的需求;落实依法全面从严监管要求也需要进一步充实和完善诚信监管机我真不知道鶴王怎么會讓你前來找尋幫手制,发挥诚信监管的“补强”作用。特别是资本市场的诚信水平总体还不够高,一些方面表现出的失信问题还比较突出,而《暂行办法》还存在一些★空缺和不足,难以适应新的『形势需要。

                为此,证监会从资本市场feii?:飛:速中 文 網求首訂作为信息市场、信用市场的↘特点出发,将国家相关要求与资本市场实际相结合,对《暂行办法》进行了修订,并于2017年12月1日向社会公开征求⌒ 意见。截至12月31日公「开征求意见结束,证监会共收一個五級仙帝到66条反馈意←见。经综合考冷光虑,采纳了其中针对《办法》具体规范内容的合理意见。对于不属于这一规章调整范╲围或属于具体落实层面的意见建议,证监会将认真研究,在今后的监管工作以及其他相关规章、规范性文件的制订一臉興奮过程中加以重视。

                修订后的《办法》共六章50条,包括总则,诚信信息☆的采集和管理,诚信信息的』公开与查询,诚信约束、激励ζ与引导,监※督与管理,附则等内鶴王猖狂容。本次修订重点体现在七个方面:

                一是扩充了诚信信息覆↘盖的主体范围∏和信息内容范围,实现资本市场诚信看無廣告监管“全覆盖”。将证券期货市场投资者、新三板挂牌↙公司、区域性股权市场运营机构及相关企业、证券期货传★播媒介机构等重要市场主体纳入诚信档案主体范围;将融」资融券、证券质押、回购等信用〓交易活动中的违约失信信息,债券发行人、担保人的违约失信信ζ 息,拒不执行生效行政处罚、监管措施、拒不配合监管检查或者调查【、以不正当手段干扰监管执法、拒不履行已达成的证券期货纠◇纷调解协议等市场主体严重失信信①息纳入诚信档︽案范围。

                二是建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。向社会公开行〖政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督※检查或者调查、拒不执行∴生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映■强烈的其他违法失信信息。

                三是▓建立市场准入环节的诚信承诺制度,严把√市场准入关。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面※承诺,承诺申请材料→真实、准确、完整,并将诚实合法地参与证券期货市场活动。

                四是建立主要市场主隨后平靜体诚信积分管理制度,对主要市场主体实施诚信分类监管。

                五是建立※行政许可“绿色通道”制度,激励守信,对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行︾优先审查制度。

                六是ω 建立健全市场主体之间的诚信状况查询制度,强化市场交易活动中的自我诚信约束。要求々在办理账户开立业务、开展信用类业务环节、主要市场机构聘任高管人◤员及从业人员、证券公司、证券服务机构受托从事证】券服务等市场活动而后苦澀道中,必须查询相关主体的诚信档案,并按规定实施相应的诚信□激励约束,把好市场龍島之上准入关,将有严重违法失信行为的“害群之马”挡在资本市场门外,净化市场而且這十五個人诚信环境。

                七是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各手段太高明了环节都要查询诚信档案,作为采取监管执法措施的重要考↓量因素。

                【我要纠错】 责任编辑:于士航
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